Compliance umfasst nach dem Deutschen Corporate Governance Index die Verantwortung der Unternehmensleitung, gesetzliche Bestimmungen und unternehmensinterne Richtlinien einzuhalten. Ein Compliance-Management-System beinhaltet somit die Gesamtheit der einzuhaltenden Bestimmungen und Richtlinien sowie die Maßnahmen die erforderlich sind, um die Einhaltung der Regeln und die Vermeidung von Verstößen gegen selbige zu gewährleisten.Compliance ist also nur zum einen Teil ein rechtliches Thema. Wesentliche Bedeutung für ein funktionierendes Compliance-Management-System haben neben inhaltlichen Themen vor allem die organisatorischen, prozessualen und IT-technischen Elemente.
ECONUM unterstützt Unternehmen dabei, die wesentlichen Grundelemente eines Compliance-Management-Systems aufzubauen. Hierbei handelt es sich auf Basis der Strategie sowie der individuellen Risiken eines Unternehmens um die Aufbau- und Prozessorganisation des Compliance-Management-Systems, die inhaltliche Ausgestaltung von unternehmensinternen Richtlinien, Informations- und Kommunikationsmaßnahmen zur Vermittlung von Regeln und Maßnahmen, die prozessorientierte Überwachung der Regeleinhaltung sowie auch um den Einsatz von Software zur Unterstützung des Compliance-Management-Systems.
In vielen großen Unternehmen bedeutet die Realisierung eines Compliance-Management-Systems heute den Aufbau einer umfassenden Parallelstruktur zur bestehenden Unternehmensorganisation. Eine große Schwierigkeit besteht für mittelständische Unternehmen und Verwaltungen aber darin, das rechtlich geforderte Compliance-Management-System mit einem wirtschaftlich zu vertretenden Aufwand effektiv zu betreiben.
ECONUM hat eine Vorgehensweise entwickelt, um eine an die Größe der Organisation angepasstes, individuelles Compliance-Management-System zu aufzubauen, die insbesondere für den Mittelstand geeignet ist. Diese Methodik unterstützt sowohl den Aufbau einzelner Elemente (z.B. eines Ombudsmann-Prozesses) wie auch die Realisierung eines vollständigen Systems. Dabei starten wir mit einer kurzen Analyse der IST-Situation, aus der wir einen Vorschlag für ein zukünftiges System ableiten. Dieser Vorschlag wird diskutiert und abgestimmt. Auf dieser Basis erfolgt dann der modulare Aufbau eines Umsetzungsprojekts für ein Compliance-Management-System.
Die Umsetzung erfolgt in mehreren Stufen, die sich beispielsweise an der Bedeutung einzelner Risiken des Unternehmens oder konkreten Vorfällen aus der Vergangenheit orientieren. Für den Kunden wird somit ein an den individuellen Bedürfnissen orientierter Aufbau eines Compliance-Management-Systems erreicht.
Compliance als Gesamtheit der einzuhaltenden rechtlichen Bestimmungen und unternehmensinternen Richtlinien sowie der zugehörigen organisatorischen, prozessualen und technischen Elemente ist heute auch ein Thema für mittelständische Unternehmen und Verwaltungen. ECONUM unterstützt seine Kunden dabei, ein risikoorientiertes, an den individuellen Bedürfnissen ausgerichtetes Compliance-Management-System zu entwickeln.